Уточнили круг публичных должностных лиц: важные изменения для субъектов 115‑ФЗ

С 14 ноября 2024 года субъекты 115-ФЗ должны учитывать положения нового указа Президента № 974 «О государственных должностях Российской Федерации» (далее — указ № 974). Документ заменил устаревший указ от 11 января 1995 года № 32 и обновил перечень российских публичных должностных лиц (ПДЛ).

Что изменилось

Новый указ № 974 внес изменения в перечень ПДЛ:

• Члены Совета Федерации теперь официально именуются сенаторами.
• Исключена устаревшая должность руководителя высшего государственного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации.

Прежний указ № 32 утратил силу.

Как это повлияет на соблюдение 115-ФЗ

Субъекты 115-ФЗ должны оперативно внести изменения в свои процессы. Основные задачи компаний:

1. Актуализировать списки ПДЛ.
2. Обновить правила внутреннего контроля (ПВК), если в них прописана ссылка на номер указа или перечислены прежние наименования публичных должностей.
3. Учесть информацию при выявлении среди клиентов российских публичных должностных лиц, а также их супругов и родственников.
4. Организовать и провести внутреннее обучение сотрудников.

Риски и возможности

Важно соблюсти установленные сроки обновления ПВК:

• три месяца — для организаций, находящихся под надзором Банка России (ломбардов, микрофинансовых организаций, страховых компаний, брокеров и др.).
• один месяц — для остальных субъектов, включая агентства недвижимости, предпринимателей ювелирного сектора, лизинговые компании, компании, оказывающие бухгалтерские услуги и другие организации.

Несвоевременное обновление правил внутреннего контроля может привести к санкциям за несоблюдение законодательства и подорвать деловую репутацию. Компании, которые оперативно адаптируют документы и процессы, смогут защитить себя от штрафов и минимизировать риски ошибок при проверке клиентов.

Автоматизировать проверку по списку публичных должностных лиц можно с помощью сервиса Фокус.Комплаенс. Мы уже актуализировали данные в соответствии с новым указом.

Автор: Алена Орлова, эксперт Контур.Фокуса по 115-ФЗ и санкционному комплаенсу